8(800)350-83-64

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Содержание

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Банкротство – лучший выход из ситуации, когда фирма утратила платежеспособность.

Однако даже в этом понятном и строго регламентированном процессе можно допустить ошибки.

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве наступает неизбежно вне зависимости от того, нечаянно или специально были допущены нарушения.

Состав преступления

В уголовном праве есть определение и объяснение понятия «состав преступления».

К преступлениям можно отнести только те деяния, которые имеют строго определенные признаки.

В ситуации с банкротством к признакам преступления можно отнести следующие:

  1. Объектом являются имущественные права кредиторов, которые могут быть нарушены в результате незаконных действий управляющих, собственников организации или должностных лиц.
  2. Объективной стороной являются такие признаки, как наличие времени и места совершения неправомерных действий, а также описание способов, как именно действовал предполагаемый виновник: невыполнение должностных обязанностей, совершение рискованных сделок, отсутствие учета, сокрытие достоверных данных и другие.
  3. Субъект преступления – это должностное лицо, собственник или бенефициар банкрота, который мог повлиять или влиял на его решения.
  4. Субъективная сторона – это наличие умысла, мотива и цели: скрыть часть имущества, удовлетворить требования кредиторов вне очереди, иные корыстные мотивы.

Любые неправомерные действия при банкротстве имеют признаки состава преступления.

По существующим сегодня нормам закона доказать наличие каждого из четырех перечисленных выше пунктов не составляет труда.

УК РФ

Уголовный кодекс РФ однозначно относит неправомерные действия, имеющие место при признании субъекта банкротом, к разряду преступлений.

В этих статьях содержатся похожие формулировки, которые в той или иной форме присутствуют в 195 статье.

Преднамеренное банкротство отличается от неправомерных действий тем, что:

  • должник нарочно на протяжении некоторого времени загонял фирму в угол;
  • этим он причинил вред собственникам и кредиторам, которые не смогут вернуть свои деньги и понесут убытки.

Фиктивное банкротство – это попытки любым способом «подогнать» фирму под критерии признания ее неплатежеспособной.

Здесь могут иметь место такие действия, как:

  • подделка документов;
  • сокрытие информации об имуществе.

Различия между понятиями «неправомерные действия» и преднамеренным и фиктивным банкротством состоит в том, что в первом случае нарушителя можно привлечь к ответственности как до признания фирмы банкротом, так и во время процедуры или после ее окончания.

При этом одним из главных критериев отнесения данного нарушения к статье 195 УК РФ является наличие у фирмы реальных признаков банкротства.

Неправомерные действия при банкротстве

Неправомерные действия при банкротстве УК РФ определяет по косвенным признакам.

К разряду неправомерных могут быть отнесены не только умышленные, но и совершенные по незнанию и небрежности действия.

При этом в законе не содержится обязательных условий, согласно которым признаком вины считается корыстный мотив.

Виновное лицо может не иметь вообще никакой выгоды от своих действий, но данное обстоятельство не является смягчающим.

Важно отметить, что привлечение к уголовной ответственности возможно только в том случае, если действия обвиняемого причинили истцу крупный ущерб.

В редакции УК РФ, действующей в 2017 году, размер крупного ущерба в статье 195 признается равным полутора миллионам рублей.

При суммах ниже указанной уголовное дело не возбуждается за отсутствием состава преступления, а в отношении ответчика начинается арбитражный процесс, итогом которого будет, вероятнее всего, привлечение к субсидиарной ответственности.

Что относится?

Нарушения, касаемо банкротства, которые прописаны в статье 195 УК РФ:

  • все типы сокрытия имущества и оборотных средств должника, в том числе уничтожение, продажа или дарение;
  • любое сокрытие информации об имуществе должника, в том числе фальсификация документов, их уничтожение или сокрытие, подделка или сокрытие бухгалтерских документов;
  • удовлетворение прав одних должников в ущерб другим;
  • любое уклонение от передачи документов арбитражному управляющему, создание помех любого рода.

Ответственность за преднамеренные действия

Санкции за неправомерное банкротство не предусматривают освобождение от уголовной ответственности даже в случае добровольного погашения задолженностей.

Например, в случае с налоговыми преступлениями, совершенными впервые, при полном погашении долгов по недоимке, пеням и штрафам дело прекращают.

При обнаружении состава преступления в деле о банкротстве какие-либо варианты остановить процесс отсутствуют.

Чаще всего эти нарушения настолько явные, что для следствия не составит труда распутать всю цепочку и выявить участников.

Например:

  • существует практика приостанавливать деятельность убыточной фирмы, компания как бы существует, возможно, даже есть какие-то минимальные обороты, но фактически она ничего кроме долгов не имеет;
  • на протяжении года – двух директор с согласия собственников постепенно избавляется от имущества, затем фирму решено закрыть с долгами;
  • была начата процедура банкротства и долги должны бы списать, однако кредиторы (ФНС или контрагенты) подали заявление в Следственный Комитет, в котором описали признаки наличия состава преступления в действиях должника.

СК РФ возбуждает уголовное дело и выясняет, что на момент продажи (или ликвидации) имущества фирмы она уже отвечала признакам банкротства (статья 3 ФЗ № 127), то есть сумма ее долгов была выше суммы активов.

Директор и собственники, разумеется, об этом знали, так как подписывали ежегодно бухгалтерский баланс.

Такие и аналогичные им случаи чрезвычайно распространены.

Санкции

Санкции, предусмотренные УК РФ в отношении виновных лиц весьма разнообразны и зависят от размера причиненных убытков и наличия или отсутствия смягчающих (или отягчающих) обстоятельств.

Варианты могут быть следующими:

  • денежный штраф от 100 до 500 тысяч рублей;
  • ограничение свободы на срок от 1 до 2 лет;
  • принудительные работы до трех лет;
  • исправительные работы до двух лет;
  • арест от 4 до 6 месяцев;
  • лишение свободы сроком до 3 лет;
  • лишение свободы сроком до года со штрафом до 300 тысяч рублей.

Судебная практика

Применение статьи 195 УК РФ на практике осложнено тем, что ее нормы являются бланкетными.

Это значит, что следователи и судьи, основываясь на тексте статьи, вправе сами формулировать правила и нормы поведения участников дела.

Для реализации этих требований применяются нормы закона «О несостоятельности (банкротстве)», закона «О бухгалтерском учете», Гражданского и Налогового Кодексов и другие.

Чаще всего в судебной практике встречаются дела, в которых рассматривается преднамеренное сокрытие имущества фирмы или реализация этого имущества тогда, когда организация по факту уже имела признаки банкротства.

На втором месте по частоте случаев стоит сокрытие от временного или арбитражного управляющего сведений об имуществе и других активах.

В заключение следует отметить, что попытки избавиться от активов в преддверии возможного банкротства редко оканчиваются успешно.

Сделки, осуществленные с нарушением норм, не будут оспорены, для этого нет оснований.

Однако, если сумма ущерба велика и признается особо крупной, виновному придется попрощаться не только с деньгами и должностью, но и со свободой.

На видео о преступлениях при несостоятельности

Источник: http://nam-pokursu.ru/nepravomernye-dejstvija-pri-bankrotstve/

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

С 2002 года вступил в силу ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», согласно которому предприятие, обычные граждане или индивидуальные предприниматели могут признать себя банкротами, но для этого необходимо присутствие хотя бы одного из следующих признаков:

  • Наличие дебиторской задолженности за уже отгруженные товары;
  • Задолженность физического лица по кредитам, сумма которых превышает 100 000 руб. и он не может их выплатить в течение года, при этом он должен быть признан несостоятельным по решению суда;
  • Организация или физическое лицо не может выплатить кредиты, вследствие чего образовалась внушительная сумма с учетом процентов и штрафов.

Чаще всего банкротству предприятий способствуют такие предпосылки, как ухудшение качества производимого товара или выполняемых услуг, некомпетентность управляющих, постоянная «текучка» кадров, снижение объемов продаж, потеря крупных клиентов или дисбаланс кредиторской и дебиторской задолженности.

Что касается физических лиц, имеющих долги в кредитных организациях, то для признания их несостоятельными достаточно отсутствия постоянного дохода в течение долгого времени, а также имущества в собственности.

В целом, для обычных граждан плюсы банкротства заключаются в следующем:

  • Возможность списания долга или назначения щадящего графика выплат;
  • Аннулирование штрафов;
  • Приостановка судебных решений, за исключением компенсаций за причиненный здоровью вред и выплаты алиментов.

Негативных сторон для физических лиц также достаточно:

  • Со счетов могут быть списаны все имеющиеся накопления в пользу кредитора;
  • Ограничение выезда из страны на время проведения судебных процессов;
  • Ограничение на совершение сделок;
  • Постоянный контроль финансов со стороны управляющего;
  • Запрет на ведение бизнеса в течение 3 лет;
  • Сложности с повторным оформлением кредитов.

Юридические лица в большинстве случаев решаются признать себя банкротами по следующим причинам:

  • Возможность снятия ареста на финансовые и имущественные права;
  • В некоторых ситуациях это позволяет избежать уголовной или административной ответственности;
  • Можно погасить все имеющиеся задолженности и кредиты, если нет денег в бюджете.

Минусы банкротства для юридических лиц сводятся к краху репутации, постоянному пристальному вниманию к учредителям и вероятности выявления допущенных ранее финансовых нарушений.

За незаконные действия при банкротстве для всех лиц предусмотрена административная или уголовная ответственность: применяющиеся нормы будут зависеть от тяжести нарушения.

Каким законодательством регулируется процедура банкротства?

Основным законодательным актом по вопросам признания граждан или юридических лиц банкротами является ФЗ №127 от 26.10.2002г. Им регулируются следующие вопросы:

  • Кто может быть признан банкротом;
  • Каковы права и обязанности кредиторов, арбитражных управляющих и других лиц, участвующих в процессе;
  • Правила проведения процедуры банкротства в арбитражных судах;
  • Каким образом оспариваются сделки должника;
  • Как и кем проводится наблюдение;
  • Как составить план финансового оздоровления;
  • Порядок и последствия введения внешнего управления;
  • Нюансы ведения и последствия конкурсного производства;
  • Особенности мировых соглашений и продажи имущества должников.

Кроме того, законодательное регулирование несостоятельности и ответственность за неправомерные действия предусмотрены и в других актах:

  • ст. 25 и ст. 65 ГК РФ;
  • ст. 195 ГК РФ;
  • ФЗ «О Центральном банке РФ»;
  • ФЗ «О банках и банковской деятельности».

В вышеперечисленных документах можно найти информацию как об особенностях признания несостоятельности, так и об ответственности за противозаконные действия, которые зачастую нарушают должники. Легкие нарушения, не влекущие тяжких финансовых последствий, наказываются санкциями КоАП РФ, а при более серьезных проступках применяются положения УК РФ.

К какой именно ответственности будет привлечен должник, зависит от тяжести совершенного им проступка.

Например, если он намеренно сокрыл имущество предоставил сфальсифицированные документы, будут применены нормы УК РФ.

При препятствовании деятельности специалистов, участвующих в процедуре банкротства, используются обычно административные нормы наказания.

Какая ответственность за неправомерные действия по КоАП РФ?

Как было сказано ранее, нормы Административного Кодекса применяются лишь в том случае, если действия нарушителя не повлекли за собой тяжкие экономические последствия для других лиц. Например:

  1. Должник удовлетворил имущественные требования одного лица в ущерб остальным кредиторам. За такое деяние на граждан налагается штраф до 5 000 руб., на должностных лиц – до 100 000 руб., либо предусмотрена дисквалификация на период до 3 лет.
  2. Должник совершил противозаконные действия с имуществом: сокрыл сведения о нем, провел процедуру отчуждения, уничтожил его или передал в пользование третьему лицу.
  3. Уничтожение или фальсификация бухгалтерских документов, отражающих экономическое состояние организации.
  4. Лицо, наделенное правами проведения процедуры банкротства, совершает нарушение. К таким лицам относятся арбитражные управляющие, реестродержатели, организаторы торгов, операторы электронных площадок и руководители кредитных организаций. За подобные проступки по КоАП РФ предусмотрены штрафы до 50 000 руб. для должностных, и до 250 000 руб. – для юридических лиц.
  5. Препятствование деятельности лиц, занимающихся процедурой несостоятельности. Сюда можно отнести такие действия, как непредоставление важных документов, нарушение сроков их подачи и т.д. Наказывается деяние штрафом до 50 000 руб. или дисквалификацией до 1 года.
  6. Нарушение правил подачи заявления о признании банкротом. Ответственность предусмотрена только дли ИП или юридических лиц. Правонарушение наказывается штрафом до 3 000 руб. – для предпринимателей, и до 10 000 – для должностных лиц.
  7. Непредоставление арбитражному управляющему необходимой информации и документов, создание помех в его деятельности. Такие деяния наказываются штрафом до 3000 руб. для граждан, до 10 000 или дисквалификацией до двух лет – для должностных лиц.

Как видно из вышеперечисленного, деяния, трактующиеся КоАП РФ, в большинстве случаев не приносят крупного ущерба и не влекут тяжких последствий для сторон процедуры.

Какая ответственность за неправомерные действия по УК РФ?

В некоторых случаях действия, трактующиеся УК РФ, совпадают с деяниями, за которые могла бы быть предусмотрено наказание по КоАП РФ.

Разница заключается лишь в том, что в первом случае ими наносится более крупный ущерб. Полный перечень деяний, за которые полагается уголовное наказание, перечислен в ст.

195 УК РФ, и наиболее распространенными ситуациями являются следующие:

  1. Преднамеренное утаивание или уничтожение имущества, подделка документов наказываются штрафами до 500 000 руб., ограничением свободы до 2 лет, принудительными работами до 3 лет, арестом до 6 месяцев или лишением свободы до 3 лет.
  2. Исполнение требований одного из займодателей, если этим был причинен вред другим. Наказание – штраф до 300 000 руб., ограничение или лишение свободы до 1 года, принудительные работы до 12 месяцев, или арест до 4 месяцев.
  3. Создание препятствий лицам, занимающимся процедурой банкротства. Санкции – штраф до 200 000 руб. или равный размеру дохода осужденного за полтора года; обязательные работы на 480 часов; лишение свободы до 3 лет; исправительные работы до 2 лет; арест дт полугода.

Чтобы деяния должника попадали под действие УК РФ, им должен быть причинен ущерб от 1 500 000 руб. и более. Если сумма менее указанной, проступок может рассматриваться в рамках административного делопроизводства.

Также УК РФ предусмотрены другие наказания, касающиеся процедуры банкротства:

  1. Преднамеренное банкротство: руководитель или физическое лицо совершает преднамеренные действия либо бездействие, что влечет за собой неспособность по погашению долга пред кредитором. Наказывается штрафом до 500 000 руб. или в размере зарплаты до 3 лет, принудительными работами до 5 лет, лишением свободы до 6 лет совокупно со штрафом до 200 000 руб. (ст. 196 УК РФ).
  2. Фиктивное банкротство: учредитель или руководитель организации публично объявляет о признании предприятия банкротом, при этом такое деяние приносит крупный ущерб. Санкции – штраф до 300 000 руб., принудительные работы до 5 лет, лишение свободы до 6 лет совместно с наложением штрафа до 80 000 руб. (ст. 197 УК РФ).

Отдельно стоит рассмотреть банкротство с долгами по зарплате, т.к.

зачастую именно в таких случаях руководители отказываются оплачивать труд работников за последний месяц, аргументируя это отсутствием денег и наличием решения суда о признании предприятия банкротом. Даже в этом случае работодатели не освобождаются от выплат, но все должно производиться в определенном порядке:

  • Вначале производится перечисление зарплат и выходных пособий, но сумма не может превышать 30 000 руб. на каждого сотрудника вне зависимости от должности;
  • Через некоторое время выплачивается остаток долга;
  • Только в самом конце требования владельцев результатов интеллектуальной собственности удовлетворяются в полной мере.

За преднамеренный и безосновательный отказ в погашении задолженности перед работниками при банкротстве также предусмотрена и уголовная, и административная ответственность: все зависит от суммы долга и обстоятельств.

Что говорит судебная практика?

Наиболее распространенными случаи нарушений во время процедуры признания предприятия банкротом являются препятствование законной деятельности арбитражного управляющего или сокрытие имеющегося имущества, которое можно было бы продать для погашения долга перед кредиторами.

В целом, весь процесс выглядит следующим образом:

  • Юристы собирают информацию о точном объеме долга, сделках за последние 3 года, кредиторах, бухгалтерской и налоговой отчетности;
  • В Арбитражный суд направляется заявление, к которому прилагаются все необходимые документы;
  • На рассмотрение дела обычно уходит до полугода;
  • На первом судебном заседании рассматривается непосредственно заявление с предоставленными материалами;
  • На основании документов и показаний суд назначает временного управляющего, а в завершение признает организацию банкротом или отклоняет заявление.

Для детального рассмотрения рассмотрим несколько примеров:

Пример 1. Жаров И.М. за несколько лет до признания предприятия банкротом начал перечислять денежные средства на счета контрагентов, при этом он заведомо знал о том, что это приведет к разорению компании. В ноябре 2016 года он подал заявление в Арбитражный суд для оформления несостоятельности.

В результате после тщательного исследования всех обстоятельств и операций было установлено, что банкротство наступило из-за преднамеренных действий руководителя, его требование было отклонено. Кроме того, Жарову И.М. пришлось выплатить штраф в размере 150 000 руб., согласно ч. 1 ст. 195 УК РФ.

Пример 2. Васильев О.Н. в 2014 году совершил действия в пользу одного кредитора, приведшие к причинению ущерба другим.

В связи с данными обстоятельствами в январе 2017 года было возбуждено уголовное дело по ч. 2 ст.

195 УК РФ, но прекращено по решению суда по причине истечения сроков давности, которые в данном случае составляют 2 года.

Пример 3. Ларин Г.Р. в 2016 году подал заявление в Арбитражный суд о признании себя несостоятельным для погашения кредита. Остаток задолженности составляет 2 000 000 руб.

Помимо всех документов, он предоставил справку об отсутствии работы из Центра занятости.

Позднее выяснилось, что он все же был трудоустроен неофициально и имел постоянный доход, о чем есть подтверждающие документы: справка о зарплате из бухгалтерии, выписка с банковского счета и т.д.

Решением суда он был признан виновным по ст. 196 УК РФ, т.к. в данном случае действия виновника были трактованы как преднамеренное банкротство.

Во избежание уголовной или административной ответственности при банкротстве необходимо соблюдать все правила, установленные ФЗ №127 от 26.10.2002 г., ведь любые нарушения влекут не только наказания по закону, но и дальнейшие трудности при оформлении кредитов или трудоустройстве.

Источник: http://Vse-o-Trude.ru/otvetstvennost-za-nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve/

Неправомерные действия при банкротстве. Ответственность

Банкротство – довольно длительная и сложная процедура. В процессе ее часто допускаются нарушения. Это могут быть в том числе незаконные действия, которые спровоцировали финансовую несостоятельность.

Законодательное обоснование

Ответственность за нарушения может быть или административной, или уголовной.

Вторая накладывается на основании статей 195 и 196 УК РФ, административная – на основании статей 14.12 и 14.13 КоАП РФ.

Алгоритм проведения банкротства содержится в том числе в ФЗ №127 «О несостоятельности» от 26 октября 2002 года.

Признаки правонарушения

Можно выделить следующие группы нарушений, которые допускаются при банкротстве:

  1. Первая группа. Сокрытие или умышленное изменение сведений об имуществе. Неверные действия на этапе выхода из банкротства, которые привели к финансовой несостоятельности. Незаконные меры при распоряжении имуществом.
  2. Вторая группа. Умышленная махинация при исполнении требований кредиторов, вследствие чего наносится ущерб прочим участникам.
  3. Третья группа. Противодействие нормальной работе арбитражного управляющего или представителя управляющего органа.

Не всегда при обнаружении этих признаков назначается ответственность. Для наложения наказания должны присутствовать дополнительные обстоятельства.

Условия наступления ответственности

Санкции назначаются в том случае, если незаконные действия повлекли за собой ущерб. Если ущерб составил менее 250 000 рублей, наступает административная ответственность. Если же выявлен особо крупный ущерб (более 250 000 рублей), накладывается уголовная ответственность.

Санкции применяются и в том случае, если нарушения были допущены до или после процедуры. К примеру, существует такое понятие, как преднамеренное доведение компании до финансовой несостоятельности. Примеры подобных нарушений:

  • Безвозмездные и неэквивалентные сделки в условиях финансового кризиса.
  • Сделки, которые не приносят прибыли, с заинтересованным лицом.
  • Сокрытие ликвидного имущества на конкурсном этапе.

Ответственность может накладываться как на ЮЛ (управленцы и учредители), так и на ФЛ (ИП, граждане). Санкции могут назначаться для всех участников банкротства: арбитражного управляющего, кредиторов.

Разновидности незаконного банкротства

Под неправомерным банкротством понимается ложное объявление о финансовой несостоятельности, преднамеренное введение должника в состояние неплатежеспособности.

Санкции накладываются в том случае, если лицо могло погасить свои долги, однако объявило о своем банкротстве.

Рассмотрим все виды незаконного признания финансовой несостоятельности.

Преднамеренное

Преднамеренное банкротство – это имитация финансовой несостоятельности. Ответственность за такое правонарушение накладывается на основании статьи 196 УК РФ. Преднамеренность определяется на основании этих признаков:

  • Активы выведены на счета дочерних субъектов.
  • На счете банкрота умышленно образуется дефицит средств.

Доказательства преднамеренных действий собирают аудиторы. Рассмотрим доказательства умышленности:

  • Сокрытие собственности, активов и задолженностей.
  • Покупка имущества на третьих лиц.
  • Вклад большого объема средств в сторонние объекты.

Аудитор занимается выявлением этих признаков. Тяжесть деяния устанавливает суд.

Умышленное

Определение умышленному признанию несостоятельности дано в статье 195 УК РФ. Умышленное и преднамеренное банкротство – понятия схожие. Однако между ними есть различия. В частности, при преднамеренности руководитель занимается сокрытием средств.

То есть фактически у компании деньги есть, но по документам они отсутствуют. Умышленное банкротство – это ситуация, при которой предприятие доводится до фактической несостоятельности. К примеру, руководство может заключать заведомо невыгодные контракты.

Фиктивное

Фиктивное банкротство представляет собой ложное заявление о том, что компания несостоятельна. Определение дано в статье 197 УК РФ. Мотивация такого нарушения – умышленное введение кредиторов в заблуждение.

Таким образом учредители добиваются рассрочки или изменения условий кредитования. Признаком нарушения является подача заявления с требованием признания банкротства в суд, когда фирма может оплатить свои задолженности.

Ответственность за правонарушения

Обнаружение нарушений при банкротстве влечет за собой наложение санкций. Наказание может быть разным. Все зависит от степени тяжести проступка.

Административная

Административная ответственность накладывается на основании статьи 14.13 КоАП РФ. Рассмотрим виды санкций:

  • Компания погасила задолженность перед одним кредитором в ущерб остальным. Штраф для ФЛ составит 4 000-5 000 руб., для лиц при должности – 50 000-100 000 руб. или прекращение работы от 6 месяцев до 3 лет.
  • Сокрытие имущества или сведений о нем, уничтожение собственности или ее передача в третьи руки. Штраф для ФЛ составит 4 000-5 000 руб., для ДЛ – 50 000-100 000 руб. или приостановка работы сроком от 6 месяцев до 3 лет.
  • Игнорирование лицами, ответственными за процедуру банкротства, обязанностей, указанных в законе. Предполагается, что действие не содержит признаков уголовного преступления. ДЛ или выносится предупреждение, или назначается штраф в размере 5 000-50 000 руб. Для ЮЛ штраф составит 200 000-250 000 руб. При повторном нарушении подобного рода деятельность должностных лиц останавливается на срок от 6 месяцев до 3 лет. ЮЛ назначается штраф от 350 000 до 1 000 000 руб.
  • Создание помех к нормальной деятельности лица, ответственного за проведение банкротства. ДЛ назначается штраф в размере 40 000-50 000 руб. Альтернативная мера – остановка работы на срок от 6 месяцев до года.
  • Ответственное лицо не подает заявление на признание несостоятельности в случае, если это необходимо. Штраф для граждан составит 1 000-3 000 руб., для ДЛ – 5 000-10 000 руб. При повторном правонарушении штраф для граждан составит 3 000-5 000 руб., для должностных лиц назначается приостановка деятельности на срок от 6 месяцев до 3 лет.
  • Ответственное лицо не уведомило заинтересованных лиц (к примеру, аукционеров) о признаках банкротства. Штраф для ДЛ составит 25 000-50 000 руб. Альтернативный вариант – приостановка работы на срок от 6 месяцев до 2 лет.
  • Ответственное лицо не исполняет судебное решение о привлечении к субсидиарной ответственности по задолженностям лица, признаваемого кредитором. ДЛ в этом случае приостанавливают свою работу на срок от 6 месяцев до 3 лет.

Важно! Привлечение к ответственности предполагает, что вина лица доказана.

Уголовная

Уголовные санкции накладываются на основании 196-197 УК РФ. Рассмотрим их подробнее:

  • Сокрытие собственности, подделка документов. Или накладывается штраф размером до полумиллиона, или свобода лица ограничивается сроком до 2 лет. Альтернативные меры: принудительные работы сроком до 3 лет, арест до полугода.
  • Выплата долга одному кредитору в ущерб остальным. Наказанием будет или лишение свободы до года, или работы сроком до года, или арест до 4 месяцев.
  • Создание препятствий работе лица, ответственного за проведение финансовой несостоятельности. Санкции: работы до 480 часов, лишение свободы до 36 месяцев, исправительные работы до 24 месяцев, арест до 6 месяцев.
  • Умышленное банкротство. Санкции: штраф до полумиллиона, работы до 5 лет, лишение свободы до 6 лет вместе со штрафом до 200 000 рублей.

УО накладывается только в том случае, если совершен тяжкий проступок.

Источник: https://assistentus.ru/bankrotstvo/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve/

Как определить неправомерность действий при процедуре банкротства

Банкротство — это сама по себе сложная процедура, которая связана с выполнением многочисленных правовых действий.

Существует множество нормативных актов, которые регулируют весь процесс и дают возможность выйти из него с наименьшими потерями.

Но ситуацию порой усугубляют сами владельцы и менеджмент предприятий, которые пытаются выгадать какие-то преференции в обход закона. Однако любые подобные деяния влекут за собой ответственность.

Какие действия при банкротстве считаются неправомерными

В законодательстве достаточно подробно прописано, какие действия при осуществлении процедуры банкротства могут считаться неправомерными.

Основные определения содержатся как в гражданском, так и в уголовном кодексах, а также в иных нормативных актах.

Их неправомерность определяется одним из следующих условий (либо их совокупностью):

  • совершение вне рамок действующих правовых норм;
  • осуществление неправомочными субъектами;
  • несоответствие реальному волеизъявлению сторон (должник/кредитор);
  • осуществление в ненадлежащей форме.

В зависимости от тяжести последствий, неправомерные действия при банкротстве могут как содержать состав преступление, так и подпадать лишь под административную ответственность.

Однако при этом сделки, заключенные в результате таких неправомерных действий, в любом случае будут признаны недействительными.

Это может произойти либо в силу закона, либо по решению суда.

Как показывает судебная практика, чаще всего встречаются при банкротстве такие неправомерные действия, как (статья 195 УК РФ).

  1. Попытка скрыть имущество от кредиторов, а также данных об этом имуществе и реальном финансовом положении должника.
  2. Намерение уничтожить имущество или передать его неправомочным лицам.
  3. Уничтожение или фальсификация бухгалтерской и иной документации предприятия-банкрота.
  4. Создание препятствий в работе арбитражных или конкурсных управляющих.

Наибольшее распространение в данный момент получили такие действия, как сокрытие собственности банкрота. Фактически это утаивание имущества, денежных средств, активов и иных материальных благ от кредиторов с целью сохранить их в собственном распоряжении.

Иногда это делается в сговоре с кем-то из кредиторов, что наносит ущерб остальным. К сокрытию имущества относится как попытка увести в тень само имущество, так и шаги по уничтожению, фальсификации или сокрытию соответствующих правоустанавливающих документов.

Часто встречаются и такие действия должностных лиц, как умышленное предоставление определенным кредиторам незаконных преимуществ по удовлетворению их требований за счет имущества должника. В результате подобных действий может быть причинен ущерб иным взыскателям. Ведь закон четко определяет очередность кредиторов. Нарушением будет считаться:

  • самовольное изменение очередности удовлетворения требований взыскателей;
  • выплаты по задолженности определенным кредиторам в измененном (больше/меньше) размере вопреки решениям арбитражного суда.

В тройку наиболее распространенных на сегодняшний день нарушений входят и такие действия должностных лиц либо владельцев компаний, которые связаны с созданием различных препятствий в работе временных администраций, арбитражных или конкурсных управляющих. Они могут выражаться как в прямом, физическом воспрепятствовании работе указанных лиц или структур, так и в создании различных документальных помех.

Выявление и доказательство факта неправомерных действий

Поскольку процедура банкротства связана с многочисленными действиями различных лиц, то бывает непросто выявить — какие из них являются неправомерными и кто именно допускал нарушения.

К тому же такие нарушения могут быть совершены на самых разных этапах процедуры банкротства, даже до ее начала.

Это касается, в частности, незаконного вывода имущества и активов из собственности потенциального предприятия-банкрота.

Первый этап, на котором возможно обнаружение незаконных действий — это подача должником отзыва на заявление кредитора о признании предприятия банкротом. После возбуждения дела о банкротстве такой отзыв должен быть подан в обязательном порядке. В этом документе должник обязан указать:

  • согласие/несогласие с заявлением кредитора;
  • уровень своей платежеспособности;
  • данные о финансовых возможностях для погашения задолженности.

Предоставление ложных сведений или умышленное сокрытие информации в отзыве об имеющемся имуществе и активах признается неправомерными действиями должника.

Это влечет за собой либо административную, либо уголовную ответственность.

Выявление таких фактов происходит в ходе анализа документации предприятия со стороны арбитражного/конкурсного управляющего.

И эти специалисты, и кредиторы в процессе банкротства должника обязаны иметь полный доступ к его налоговой, бухгалтерской и иной документации.

В том числе оценивается и движение средств на расчетных счетах.

Если документация или имущественная масса недоступна для законных участников конкурсных процедур, то это является признаком неправомерных действий или даже фиктивного банкротства.

На факт неправомерных действий должностных лиц при банкротстве могут указывать такие шаги, как:

  • выдача доверенности на переоформление права собственности на имущество должника;
  • оформление задним числом безденежных долговых обязательств;
  • списание денежных средств на издержки, существование которых не подтверждено документально;
  • подписание и исполнение договоров по сделкам, которые заведомо ухудшают финансовое положение предприятия-банкрота;
  • заключение договоров с заведомо неплатежеспособными хозяйствующими субъектами и переводом им предоплаты за несуществующий товар либо неисполненную услугу;
  • досрочное исполнение обязательств по договорам займа.

Неправомерные действия при проведении процедуры банкротства зачастую отличаются индивидуальным характером, поскольку обладающие большим опытом в этой сфере специалисты могут делать шаги, которые формально облечены в законную форму. Их разрушительный характер выявляется лишь после того, как предприятие-банкрот утрачивает все свои активы, а кредиторы остаются ни с чем.

Ответственность за неправомерность действий в ходе банкротства

В зависимости от тяжести противоправных действий, совершенных руководством компании либо ее владельцами при проведении процедуры банкротства, ответственность предусмотрена нормами Кодекса об административных правонарушениях РФ (КоАП РФ) или Уголовного кодекса РФ (УК РФ). Если действия должников не привели к значимым для бюджета и кредиторов последствиям (включая имущественные потери), то, как правило, наказание ограничивается административной ответственностью. Она прописана в ст. 14.13 КоАП РФ, которая включает в себя подробный перечень возможных неправомерных действий и меры ответственности по каждому из них.

Например, если незаконно предоставить преимущества кому-то из кредиторов в ущерб интересам других, то это наказуемо штрафами для граждан в 4–5 тыс. рублей, а для должностных лиц — штрафами в 50–100 тыс.

 рублей или дисквалификацией на срок до трех лет. Аналогичное наказание последует, если должник попытается скрыть какое-то имущество либо сведения о нем, фальсифицировать отчетность.

Когда же должник предпримет попытку помешать законным действиям арбитражного или конкурсного управляющего, представителям временной администрации, то должностным лицам компании-банкрота придется выплатить штраф 40–50 тыс.

 рублей либо получить дисквалификацию продолжительностью до года.

Впрочем, управляющему, реестродержателю, представителю временной администрации в свою очередь также грозит административная ответственность в случае неправомерности их действий.

Размеры штрафов

При первом нарушении При повторном совершении тех же правонарушений
Если должностные лица — то в форме административного штрафа в 25–50 тыс. рублей; В этой ситуации штраф для юрлиц установлен уже в параметрах от 350 тыс. до 1 млн. рублей
Если юридические — то штраф возрастает до 200250 тыс. рублей. Должностным лицам грозит дисквалификация сроком до трех лет.

Административной ответственности подлежит даже промедление с подачей в арбитражный суд заявления о признании банкротом. КоАП РФ в этом случае предусмотрено достаточно щадящее воздействие: штраф в 1–3 тыс.

 рублей для обычных граждан и в 5–10 тыс. рублей — для должностных лиц. При повторном правонарушении закон предусматривает для граждан рост штрафов до 3–5 тыс.

 рублей, а для должностных лиц — уже дисквалификацию, которая может продлиться до трех лет.

Ответственность по УК РФ в большинстве случаев затрагивает практически те же самые деяния, что и перечисленные выше.

Однако уголовный кодекс начинает действовать лишь в той ситуации, когда противоправными действиями граждан, должностных или юридических лиц причинен серьезный ущерб, который законодательством отнесен к категории крупного либо особо крупного. Это означает, что причиненный вред должен быть на сумму свыше 1,5 млн. рублей.

Так, за неправомерные действия с имуществом или документацией штраф уже составит 100-500 тыс.

 рублей, а также могут последовать ограничение свободы (до двух лет), принудительные работы (до трех лет), даже лишение свободы (на тот же срок). В 300 тыс.

рублей штрафа обойдутся незаконные преференции в пользу кого-то из кредиторов. За это можно также поплатиться ограничением или лишением свободы, принудительными работами, арестом.

Каждое из этих деяний в итоге приводит к тому, что имущественная масса предприятия-должника, которая предназначена для удовлетворения требований кредиторов, существенно сокращается.

Однако неправомерные действия должностных лиц могут причинять ущерб не только взыскателям, но и самому должнику.

Они в равной мере влекут ответственность в соответствии с нормами действующего российского законодательства.

Источник: https://znayzakon.com/bankrotstvo/procedury/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html

Неправомерные действия при банкротстве

Банкротство — признанная уполномоченным гос органом несостоятельность должника по оплате накопившихся долгов.

Банкротство предприятия наступает вследствие неправильных действий руководителя. Большинство собственников совершают неправомерные поступки для сохранения своего имущества и неуплаты долгов.

Читайте в статье о том, какие поступки считаются незаконными, какой штраф грозит должнику за незаконные действия и какие сделки признаются ничтожными.

Состав преступления при банкротстве

Согласно законодательству РФ, неправомерными действиями при банкротстве считаются:

  • сокрытие данных об имуществе, о правах, связанных с ним и информации о финансовом и материальном положении банкрота;
  • проведение незаконных действий с финансовой отчетностью организации при наличии статуса о банкротстве;
  • умышленное уничтожение состояния должника;
  • проведение операции, в ходе которой имущество было передано третьим лицам.

Что относится к неправомерным действиям при банкротстве?

Законодательные акты, регулирующие незаконность действий банкрота:

  1. Гражданский кодекс РФ.
  2. УК РФ.
  3. Жилищный кодекс.
  4. АПК РФ.
  5. Федеральный закон «О несостоятельности» от 26 октября 2002 г.
  6. ФЗ под номером 129, вступивший в силу 08 августа 2001 г.
  7. ПП РФ №855.

Сделки, совершаемые в период объявления банкротства, могут быть:

  • правомерными;
  • неправомерными.

Условия для признания сделки правомерной:

  • действия, совершаемые в период ее заключения, осуществляются в рамках закона;
  • сделка заключается между правомочными гражданами;
  • все условия такого рода отношений были соблюдены;
  • контракт был подписан на основании доброй воли участников.

Недействительные сделки могут быть:

  • оспариваемыми;
  • ничтожными.

Любая неправомерная сделка признается по закону недействительной. Такой вид отношений аннулируется на основании проведения контрагентами незаконных действий. После признания ее незаконной, участники должны вернуть друг другу все полученные материальные блага.

Самым популярным видом неправомерных действий при банкротстве считается сокрытие имущества. Собственники не желают расставаться с накопленным состоянием и ищут способы, как обмануть кредиторов.

При объявлении банкротства должник должен подать отзыв на заявление лиц, предоставивших ему кредит. В нем он указывает:

  • свое согласие или несогласие с требованием кредитора;
  • данные о своей платежеспособности и о возможностях погашения задолженностей.

Под сокрытием имущества понимается следующее:

  1. Утаивание информации о наличии движимого и недвижимого имущества, а также денежных средств и других ценностей.
  2. Сокрытие бумаг, подтверждающих наличие у собственника прав и обязанностей в отношении накопленного состояния.
  3. Умышленное утаивание данных о количестве имущества, о его материальной ценности и о реальном месте нахождения.
  4. Перепись личного состояния на третье лицо.
  5. Уничтожение и подделка документации, связанной с финансовой отчетностью предприятия.

Также по закону неправомерным действием при банкротстве считается умышленное препятствование правоохранительным и другим гос органам в проведении расследования о неплатежеспособности гражданина.

Препятствование может заключаться в:

  • умышленном сокрытии документации, необходимой арбитражному судье;
  • отказ от передачи бумаг уполномоченным лицам.

Предусмотрена ли ответственность за преднамеренные действия?

Если будет доказано, что собственник умышленно совершает неправомерные действия при банкротстве, то законом предусматриваются следующие виды ответственности:

  1. Наложение ответственности.
  2. Лишение свободы сроком от одного до двух лет.
  3. Назначение принудительных работ в период до трех лет.
  4. Арест должника на полгода.
  5. Приговор к выполнению обязательных соц работ в течение 480 часов.
  6. Назначение исправительных работ на срок до двух лет.

Выше перечисленный вид ответственности будет зависеть от степени вины должника. Например: исправительные работы будут назначены банкроту, только если он препятствует работе арбитражного суда.

Размер штрафов

За осуществление неправомерных действий при банкротстве, должник должен будет выплатить пеню. Размер штрафа составляет:

  • от 100 тыс до 500 тыс рублей;
  • лишение заработка заемщика в течение от 1 до трех лет;
  • 200 тысяч рублей и лишение свободы сроком до 3-х лет.

В момент когда должник решает открыть дело о признании его банкротом, он должен понимать всю степень ответственности и серьезность дела. Если он решит обмануть кредиторов и это выяснится, то ему придется ответить по всей строгости закона.

Источник: http://dom-i-zakon.ru/grazhdanskoe-pravo/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html

Поделиться:
Нет комментариев

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Все поля обязательны для заполнения.